Obblighi antiriciclaggio per gli Uffici della Pubblica Amministrazione. Ne ho parlato in un'intervista al quotidiano "L'Inchiesta".
Giuseppe Sciarretta
Legal and Compliance Advisor
I professionisti (dottori commercialisti, avvocati, notai), intermediari finanziari e alcune società di servizi (ced, money transfer, compro oro), sono tenuti al rispetto degli obblighi imposti dal D. Lgs. n. 231/2007 (normativa antiriciclaggio).
Gli adempimenti consistono, sostanzialmente, nell'attività di adeguata verifica della clientela e nella conseguente conservazione di tutti i documenti raccolti, e nel dover segnalare all'UIF le operazioni sospette rintracciate nello svolgimento delle proprie prestazioni professionali.
Perché importante formarsi e strutturarsi?
Il sistema sanzionatorio entrato in vigore con il D. Lgs. n. 90/2017 tiene conto del livello di diligenza del professionista.
In fase di controllo o ispezione è importante dimostrare di avere:
* un buon grado di conoscenza della normativa;
* una struttura in grado di rintracciare il pericolo di riciclaggio commesso da un cliente (dipendenti formati e informati);
* nominato un Responsabile Antiriciclaggio.
La mancata adozione di prassi, procedure, criteri operativi o meri accorgimenti idonei a garantire un adeguato presidio della normativa antiriciclaggio potrebbe portare ad un notevole appesantimento dell'apparato sanzionatorio.
Uffici Pubblica Amministrazione
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